創(chuàng)投類私募基金管理人協(xié)會登記要求和注意事項1.公司名稱、經(jīng)營范圍要求根據(jù)新規(guī)關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。
為防范風(fēng)險，中國基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機構(gòu)將不予登記。
同時，為落實暫行辦法關(guān)于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對于名稱和經(jīng)營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。
從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。
根據(jù)公告要求，協(xié)會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關(guān)字樣，但目前暫不做強制性要求。
2.實繳資本的要求根據(jù)備案的實踐，一般能覆蓋公司正常運營六個月以上的資本即可。
公司實繳出資證明應(yīng)為第三方機構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。
私募基金的募集資金不允許代付代繳。
但針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足100 萬元或?qū)嵤?實繳比例未達(dá)到注冊資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。
3.人員要求機構(gòu)員工人數(shù)不能過少，一般 8-10人。
4.排除類型自然人不可以登記為私募基金管理人。
5.“靜默期”規(guī)定私募基金一樣適用“靜默期”要求，即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3 個月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
6.私募基金的募集方式私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：1）嚴(yán)格限制投資者人數(shù)：單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50 人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過 200人。
2）嚴(yán)格限制募集方式：不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
7.任職證明、勞動關(guān)系證明高管任職證明應(yīng)上傳符合要求的勞動合同、shebao繳費證明。
8.高管兼職問題私募基金管理人的**管理人員：（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職。
（二） 在關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等，協(xié)會將重點關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的**管理人員履職情況。
9.從業(yè)年齡及履歷從業(yè)人員年齡太小一般不可，協(xié)會會認(rèn)為其缺乏相關(guān)經(jīng)驗。
10.制度和章程是必備的制度文件包括但不限于（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等。
11.經(jīng)營年限管理人沒有經(jīng)營年限的要求。
12.前臺照片及申請名稱實際上傳的前臺照片中名稱與申請名稱不符，需整改。
13.地址問題注冊和實際經(jīng)營地不一致，律師要如實陳述并說明理由。
14.年審報告的上傳機構(gòu)已成立滿一年必須提交上一年審計報告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。
如果登記了，每年必須上傳。
15.法律意見書的時效性法律意見書有效期是在登記提交前一個月內(nèi)。
16.出資人不擔(dān)任高管的說明申請機構(gòu)出資人不擔(dān)任高管，需在法律意見書中說明申請機構(gòu)股東如何在不擔(dān)任公司高管的情況下參與公司管理經(jīng)營。
若不參與公司管理經(jīng)營需出具加蓋公司公章的確認(rèn)說明。
17.高管及一般從業(yè)人員的履歷需在意見書中詳細(xì)說明申請機構(gòu)高管人員、團隊員工在相關(guān)投資領(lǐng)域的專業(yè)能力，負(fù)責(zé)風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說明其相關(guān)工作的專業(yè)能力。
如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗，需進(jìn)一步提供證明材料。
（如相關(guān)管理規(guī)模，歷史業(yè)績， 從業(yè)經(jīng)驗等）18.法律盡調(diào)要求法律意見書不僅需核實機構(gòu)工商登記的經(jīng)營范圍，也應(yīng)通過現(xiàn)場走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑核實其實際開展的經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過程。
19.運營條件的描述法律意見書中應(yīng)詳細(xì)描述實繳資本和資本金運營情況；并對公司運營場所， 辦公條件，人員，投資決策流程作出詳細(xì)說明。
20.經(jīng)營范圍的更改更改經(jīng)營范圍，無需出具法律意見書，工商變更以后，在協(xié)會更新即可。
21.高管人數(shù)及從業(yè)資格匹配度各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少 2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
私募證券投資基金*少 3名高管。
根據(jù)當(dāng)前備案的實踐操作，私募基金（不區(qū)分股權(quán)或證券等）要求兩名從業(yè)資格的高管即可。
22.強制加入會員要求證券基金管理人必須要加入會員，股權(quán)和創(chuàng)投沒有做強制性要求。
23.股東的更新操作只有控股股東變更，才做重大變更。
小股東變更，只是季度更新事項。
24.核心人員的變動法律意見書出具同時變更法定代表人、實際控制人、控股股東或變更事項相互關(guān)聯(lián)的，可以出具一份專項法律意見書，但法律意見書中應(yīng)說明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請變更的各類事項逐項發(fā)表意見。
25.合規(guī)風(fēng)控的禁止事項機構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控不得參與本機構(gòu)的投資業(yè)務(wù)。
26.股東國籍類型及職業(yè)要求股東建議都是中國境內(nèi)自然人或組織，不能是公務(wù)員、國有企業(yè)工作人員等。
27.設(shè)立分支機構(gòu)的建議首次登記備案前**不要設(shè)立分支機構(gòu)，待登記備案完成后根據(jù)實際需要設(shè)立。
28.信息報送每月結(jié)束后 5個工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
每季度結(jié)束后 10個工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
每年度結(jié)束后 20個工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、**管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
每年度 4月底前，通過系統(tǒng)填報經(jīng)審計的財務(wù)報告。
29.登記備案補交次數(shù)所有的登記備案信息提交有 5 次補正機會，5次過后，將會面臨 3 個月的鎖定期無法再次進(jìn)行登記備案。
30.外資或者合資的登記備案問題外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，也可進(jìn)行登記備案。
以上根據(jù)騰博國際李先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢
