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| 發(fā)布時(shí)間： | 2023-11-24 17:51 |
| 最后更新： | 2023-11-24 17:51 |
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第二章私募基金管理人登記
第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，并持續(xù)符合下列要求:
(一)財(cái)務(wù)狀況良好，實(shí)繳貨資本不低于1000萬元人民而或者等值可自由兌換貨幣，對(duì)專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的幕基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(二)出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定，股東、合伙人和實(shí)際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。
(三)法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的管理人員直接或者間接合計(jì)持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額。
(四)管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，專職員工不少于5人，對(duì)本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(五)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全、風(fēng)控合規(guī)制度和利益沖突防范機(jī)制等完善。
(六)有符合要求的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施。
(七)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第三十八條基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并及時(shí)向務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告代辦場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦。
第七十七條，符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的持有基金管理公司5%以下股權(quán)的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關(guān)于“其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)的規(guī)定，子公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)與擬從事業(yè)務(wù)相匹配，且必須以貨幣資金實(shí)繳，子公司應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的名稱 場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式募集資金設(shè)立投資基金，由私尊基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進(jìn)行投資活動(dòng)，適用本辦法 公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。
第十一條 基金管理公司的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條、第十條第(四)至(六)項(xiàng)的規(guī)定，同時(shí)不得存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等情形代辦大理場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦百三十一條基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款第六項(xiàng)規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
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此心淡的無著，與物常的欣然。虛閑偶爾有見，白云在是空間。愛之欲的吐玩，恐為時(shí)間俗傳。逡巡自己失去，云散在空長(zhǎng)天。永愧的陶彭澤，佳句的如珠圓。