深圳私募基金管理人機構(gòu)變更法人總經(jīng)理怎么操作？

深圳私募基金管理人機構(gòu)變更法人總經(jīng)理怎么操作？

近日，我們收到許多私募機構(gòu)朋友的反饋，中基協(xié)對于他們的法定代表人、高管變更的審查要求愈加嚴(yán)格，他們反饋在變更私募基金法定代表人過程中均收到中基協(xié)以溝通、文字反饋的形式被要求說明法定代表人的兼職情況、專·業(yè)勝任能力。那么中基協(xié)對私募基金法定代表人變更，都有哪些關(guān)注要點呢?

　　法定代表人變更關(guān)注要點

　　關(guān)注新法人的兼職情況一般情況下，法定代表人在不同公司兼職是非常普遍的現(xiàn)象，在這時兼職問題的合規(guī)性是變更登記時協(xié)會關(guān)注要點。協(xié)會對于私募基金管理人兼職情況的核查分為三個主要步驟：

　　1. 確認(rèn)兼職公司的數(shù)量及擔(dān)任職務(wù)的實際內(nèi)容;

　　2. 核查兼職公司是否為關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)，或是否涉及沖突類業(yè)務(wù);

　　3. 核查法定代表人對外投資企業(yè)的數(shù)量、持股比例、公司性質(zhì)、實際經(jīng)營業(yè)務(wù)等，判斷是否為關(guān)聯(lián)方。

　　以下幾點注意事項需要特別強調(diào)：

　　1.不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職;關(guān)聯(lián)方：子公司(持股5%以上的金融機構(gòu)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機構(gòu)、關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融機構(gòu)、私募基金管理人、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)企業(yè)、投資咨詢及金融服務(wù)企業(yè)等)。如擔(dān)任關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)的相關(guān)職務(wù)，應(yīng)說明工作內(nèi)容，并判斷法定代表人是否有精力身兼數(shù)職，例如從法定代表人具有資·深的行業(yè)經(jīng)驗，后續(xù)主要精力的投入傾向性為申請機構(gòu)等角度進行判斷。如法定代表人兼職為工商層面的“監(jiān)事”、“經(jīng)理”等職務(wù)，且公司為非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)進行職務(wù)剝離;

　　2.不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機構(gòu)兼職;根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)》主要有民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、xiaoedaikuan、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)。若法定代表人在上述這些行業(yè)兼職的，建議私募基金管理人根據(jù)實際情況，在提交專項法律意見書之前進行整改。

　　法定代表人可以兼任總經(jīng)理或者兼任投資總監(jiān)這類崗位，但不能兼任風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

　　私募基金公司法定代表人變更流程

　　1. 確定好候選人，并辦理入職時間手續(xù)，簽署正式勞動合同并繳納shebao;

　　2. 向工商部門提交工商變更申請;

　　3. 向私募基金公管理人的全體份額持有人進行信息披露，并需要收到每一個持有人的確認(rèn)知曉回執(zhí);

　　4. 在信息披露備份系統(tǒng)提交管理人重大事項變更公告;

　　5. 私募基金管理人準(zhǔn)備變更材料，律師出具專項法律意見書;

　　6. 在資產(chǎn)歷綜合報送平臺進行私募基金管理人重大事項變更的填報，上傳相關(guān)附件，并提交;

　　7. 協(xié)會反饋、整改，直至審核通過;

　　值得注意的是，出具專項法律意見書的重大事項變更，首·次超過6個月或者退回補正超過五次還沒通過，不能發(fā)行新產(chǎn)品。以上便是私募基金機構(gòu)在申請法定代表人變更時需要主要的重點以及變更流程，對于變更流程有疑惑可向騰博國際咨詢探討。

以上根據(jù)騰博國際李先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁添加咨詢。

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