場外期權交易開戶辦理簽約SAC

第二十六條公開幕集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、管理人員未能勉盡責，致使基金管理人存在重大違法潔規(guī)行為或者重大風險的，國院證券監(jiān)督管理機構可以責令更換場外期權532公司代辦。

境外證券監(jiān)督管理機構不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進行調(diào)查取證等活動。

第四十三條 基金管理公司設立境內(nèi)子公司的，應當符合本辦法第四十二條款的規(guī)定，且符合下列條件：

(一)基金管理公司應當以自有資金出資設立子公司，原則上應當全資持有，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

(二)不得存在任何形式股權代持。

(三)基金管理公司具備與擬設子公司適應的專業(yè)管理、合規(guī)及風險管理能力和經(jīng)驗，擁有足夠的財務盈余，能夠滿足子公司業(yè)務發(fā)展需要，已建成能夠覆蓋子公司的管控機制和系統(tǒng)，具備較強的抗風險能力。

(四)基金管理公司對完善子公司治理結構、推動子公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排，對子公司可能無法正常經(jīng)營等情況，有合理有效的風險處置預案。

(五)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

非公開募集資金，以進行投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由私募基金管理人或者普通合伙人管理的，其私募基金業(yè)務活動適用本辦法。

第十三條 外商投資基金管理公司的境外股東還應當符合下列條件：

(一)依所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構或者管理金融機構的機構，具有完善的內(nèi)部控制機制，近3年主要監(jiān)管符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構的要求。

(二)所在國家或者地區(qū)具有完的券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保特有效的監(jiān)管合作關系。

(三)具備良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年金融資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等居于前列，近3年長期信用均保持在高水平。

(四)累計持股比例或者擁有權益的比例( 包括直接持有和間接持有 )符合國家關于證券業(yè)對外開放的安排。

(五)法律、行政法規(guī)及經(jīng)國院批準的證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十三條 外商投資基金管理公司的境外股東還應當符合下列條件：

(一)依所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金機構或者管理金融機構的機構，具有完善的內(nèi)部控制機制，近3年主要監(jiān)管符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構的要求。

(二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系。

(四)累計持股比例或者擁有權益的比例(包括直接持有和間接持有)符合國家關于證券業(yè)對外開放的安排。

(五)法律、行政法規(guī)及經(jīng)國院批準的證監(jiān)會規(guī)定的其他條件場外期權532公司代辦基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為，非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢。

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