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所在地: | 廣東 深圳 |
有效期至: | 長期有效 |
發布時間: | 2023-11-24 14:20 |
最后更新: | 2023-11-24 14:20 |
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第二十六條公開幕集基金的基金管理人的董事、監事、管理人員未能勉盡責,致使基金管理人存在重大違法潔規行為或者重大風險的,國院證券監督管理機構可以責令更換場外期權532公司代辦。
境外證券監督管理機構不得在中華人民共和國境內直接進行調查取證等活動。
第四十三條 基金管理公司設立境內子公司的,應當符合本辦法第四十二條款的規定,且符合下列條件:
(一)基金管理公司應當以自有資金出資設立子公司,原則上應當全資持有,證監會另有規定的除外。
(二)不得存在任何形式股權代持。
(三)基金管理公司具備與擬設子公司適應的專業管理、合規及風險管理能力和經驗,擁有足夠的財務盈余,能夠滿足子公司業務發展需要,已建成能夠覆蓋子公司的管控機制和系統,具備較強的抗風險能力。
(四)基金管理公司對完善子公司治理結構、推動子公司長期發展,有切實可行的計劃安排,對子公司可能無法正常經營等情況,有合理有效的風險處置預案。
(五)證監會規定的其他條件。
非公開募集資金,以進行投資活動為目的設立的公司或者合伙企業,資產由私募基金管理人或者普通合伙人管理的,其私募基金業務活動適用本辦法。
第十三條 外商投資基金管理公司的境外股東還應當符合下列條件:
(一)依所在國家或者地區法律設立、合法存續的具有金融資產管理經驗的金融機構或者管理金融機構的機構,具有完善的內部控制機制,近3年主要監管符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求。
(二)所在國家或者地區具有完的券法律和監管制度,其證券監管機構已與證監會或者證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄,并保特有效的監管合作關系。
(三)具備良好的聲譽和經營業績,近3年金融資產管理業務規模、收入、利潤、市場占有率等居于前列,近3年長期信用均保持在高水平。
(四)累計持股比例或者擁有權益的比例( 包括直接持有和間接持有 )符合國家關于證券業對外開放的安排。
(五)法律、行政法規及經國院批準的證監會規定的其他條件。
第十三條 外商投資基金管理公司的境外股東還應當符合下列條件:
(一)依所在國家或者地區法律設立、合法存續的具有金融資產管理經驗的金機構或者管理金融機構的機構,具有完善的內部控制機制,近3年主要監管符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求。
(二)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度,其證券監管機構已與證監會或者證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄,并保持有效的監管合作關系。
(四)累計持股比例或者擁有權益的比例(包括直接持有和間接持有)符合國家關于證券業對外開放的安排。
(五)法律、行政法規及經國院批準的證監會規定的其他條件場外期權532公司代辦基金型企業的經營范圍核定為,非證券業務的投資、投資管理、咨詢。
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