私募證券基金管理人通道，教學(xué)篇

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（九）保證提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理、自律管理規(guī)定，以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性、真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)的信用承諾書(shū)；私募證券基金管理人通道（八）未經(jīng)登記開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；



（五）未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送信息，或者報(bào)送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；私募證券基金管理人通道因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無(wú)法按要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)信息的，協(xié)會(huì)可以視情形延長(zhǎng)報(bào)送時(shí)限銀行回單應(yīng)當(dāng)加蓋銀行業(yè)務(wù)章，驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章


（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到、行政監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，或者因違法犯罪活動(dòng)被立案調(diào)查或者追究法律責(zé)任； （一）及其授權(quán)機(jī)構(gòu)通過(guò)直接出資、委托出資或者以注資企業(yè)方式出資設(shè)立的；私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，其經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與管理業(yè)務(wù)類(lèi)型一致    
第六十九條 私募基金管理人未按照要求履行信息披露、信息報(bào)送、信息變更和重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等自律管理或者紀(jì)律處分措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取書(shū)面警示、警告、公開(kāi)譴責(zé)等自律管理或者紀(jì)律處分措施私募證券基金管理人通道復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁(yè)加蓋騎縫章


（一）變更事項(xiàng)需要辦理市場(chǎng)主體變更登記的，自市場(chǎng)主體變更登記之日起計(jì)算； 答 第三十一條
（三）在私募證券基金管理人從事證券期貨投資并擔(dān)任基金經(jīng)理以上職務(wù)，或者擔(dān)任**管理人員，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無(wú)重大違法違規(guī)記錄；私募證券基金管理人通道第七十六條 （六）需要加強(qiáng)核查的其他情形


（五）影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項(xiàng) 私募基金管理人最近2年每個(gè)季度末管理規(guī)模均低于500萬(wàn)元人民幣的，協(xié)會(huì)在信息公示平臺(tái)予以特別提示2.出資架構(gòu)應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明、清晰、穩(wěn)定，不存在層級(jí)過(guò)多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，無(wú)合理理由不得通過(guò)特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu)，不得通過(guò)設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對(duì)股東、合伙人、實(shí)際控制人的財(cái)務(wù)、誠(chéng)信和專(zhuān)業(yè)能力等相關(guān)要求；  
（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理、自有資金股權(quán)投資、發(fā)行保薦等相關(guān)業(yè)務(wù)，并擔(dān)任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理、保薦代表人等以上職務(wù)，或者擔(dān)任前述金融機(jī)構(gòu)**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；私募證券基金管理人通道第五十一條



最近三年涉及訴訟或仲裁；最近三年其他合法合規(guī)及誠(chéng)信情況              （三）通過(guò)弄虛作假等違規(guī)行為或者其他不正當(dāng)手段協(xié)助私募基金管理人辦理登記備案業(yè)務(wù)；
答：私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：私募證券基金管理人通道第五十七條 私募基金合同終止的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定，及時(shí)對(duì)私募基金進(jìn)行清算，自私募基金清算完成之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送清算報(bào)告等信息


員工跟投應(yīng)當(dāng)遵守上述規(guī)定              第三十六條 私募基金應(yīng)當(dāng)約定明確的存續(xù)期。私募股權(quán)基金約定的存續(xù)期除另有規(guī)定外，不得少于5年。鼓勵(lì)私募基金管理人設(shè)立存續(xù)期不少于7年的私募股權(quán)基金。
答私募證券基金管理人通道私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報(bào)的郵寄地址、傳真地址、號(hào)碼、電子郵箱等聯(lián)系方式和送達(dá)地址真實(shí)、有效和及時(shí)更新，并承擔(dān)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)按照上述聯(lián)系方式無(wú)法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后果。


（三）其他事項(xiàng)發(fā)生變更的，自實(shí)際發(fā)生變更之日起計(jì)算私募基金管理人的資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)人員配備、投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平、內(nèi)部控制制度、場(chǎng)所設(shè)施等，應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所系租賃所得的，自提請(qǐng)辦理登記之日起，剩余租賃期應(yīng)當(dāng)不少于12個(gè)月，但有合理理由的除外


（2）基金由依法設(shè)立并取得基金托管資格的托管人托管；第八十二條 私募資產(chǎn)配置類(lèi)基金登記備案的特別規(guī)定，由協(xié)會(huì)另行制定若出資人實(shí)現(xiàn)了三證合一，可在系統(tǒng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證中均提交三證合一后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼