場外期權532開戶辦理方法

第七章 法律責任

第六十八條公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構的股東、股東的實際控制人等相關主體，基金托管人，基金服務機構違反法律、行政法規、本功法和證監會其他規定的，證監會及其派出機構可以對其采取監管談活、出具警示函、責令公開說明、責今定期報告、責今改正、暫停部分或者全部業務、暫不受年與行政遷可有關的文件季搭版，對負有責的董事，監事，管理人員、主管人員和直接責人是可以乎取監管談活，出具警示 認定為不活當人選等措施。

基金管理公司退出致使無法繼續經營除私募資產管理以外其他業務的，相關后續事項按照合同約定處理，合同無約定的，由各方當事人自主協商解決。

第七十六條基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在國院證券監督管理機構規定時間內披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式。

查閱或者復制公開披露的信息資料基金管理人、基金托管人應當加入基金行業協會，基金服務機構可以加》基金行業協會基金管理公司申請增加業務的，現有業務經營管理狀況應當保持房好，擬增加業務范圍應當與公司治理結構、內部控制、合規管理、風險管理、人員構成、財務狀況等相適應，符合審慎監管和保護基金份額持有人利益的要。

百零二條基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等害項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除場外期權532公司代辦經證監會批準或者認可，其金管理公司可以從事私募資產管理業務和其他相關業務。

第四十七條公募基金管理人依法履行解散、破產清算等程序的，應當在證監會注銷其公募基金管理業務資格后進行。

第十條 基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

(一)本辦法第九條的規定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經營金融業務的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業績和社會信譽，近1年凈資產不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，近3年連續盈利，入股基金管理公司與其長期戰略協調一致，有利于服務其主營業務發展。

(三)主要股東為自然人的，近3年個人金融資產不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內外證券資產管理行業從業經歷，從業經歷中具備8年以上專業的證券投資經驗且業績良好或者8年以上公募基金行業管理人員從業經驗。

(四)對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發展，有切實可行的計劃安排，具備與基金管理公司經營業務相匹配的持續資本補充能力。

(五)對保持基金管理公司經營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制。

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