全國轉(zhuǎn)讓基金銷售公司牌照具體操作流程和費(fèi)用

基金銷售不僅僅獲得的是銷售傭金，關(guān)鍵是高凈值客戶在這個(gè)金融產(chǎn)業(yè)鏈里的滯留，交叉銷售和綜合經(jīng)營，是近年來互聯(lián)網(wǎng)巨頭們覬覦的前景。可以預(yù)見，很快在九宮格上會(huì)出現(xiàn)基金服務(wù)的入口。

2018年，央行開始向第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)開放基金 牌照申請，也就是說，除了銀行、基金及證券，原本從事PE或信托產(chǎn)品銷售的第三方理財(cái)公司也可以從事基金銷售了，更準(zhǔn)確地說是基金代銷，這些第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)采取和基金公司合作的形式。

獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金銷售牌照資格條件：

(一)為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式

(二)有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍

(三)注冊資本或者出資不低于2000W，且必須為實(shí)繳貨幣資本

(四)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定

(五)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

(六)高 級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷

(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人

申請獨(dú)立基金銷售牌照的相關(guān)規(guī)定：

1、符合《基金銷售管理辦法》規(guī)定的條件、擬申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)填寫《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請表》，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料。

2、本規(guī)定生效以前受理的尚未批復(fù)的基金銷售業(yè)務(wù)資格申請，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《銷售管理辦法》和本規(guī)定補(bǔ)正材料，中國證監(jiān)會(huì)依照《金銷售管理辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審批。

3、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后向工商行政管理機(jī)關(guān)申請名稱變更，名稱中應(yīng)有“基金銷售”字樣。

4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)更新《基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表》

5、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生《金銷售管理辦法》第二十條規(guī)定的重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)填寫《獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表》，并按照《銷售管理辦法》規(guī)定的時(shí)間予以備案。

6、《基金銷售管理辦法》所稱獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高 級管理人員，是指以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，或者以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。