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有效期至: | 長期有效 |
發布時間: | 2023-11-24 11:46 |
最后更新: | 2023-11-24 11:46 |
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第三章 基金托管人
第三十三條基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任場外期權532公司代辦。
第六十二條,公募基金管理人應當建立健全信息報送機制,按照法律、行政法規和證監會的規定,向證監會及其派出機構報送經營管理信息和資料。
基金管理公司應將子公司和分支機構的業務活動、合規管理、風險管理、信息技術系統、財務管理、人員考該等納統一管理體系,相關分工或者授權應當明確、合理,不得以承包,租、托管、合作等方式經營,不得讓渡職責,保障母子公司穩健運營。
第七十條基金份額的申購、贖回價格,依據申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算百一十條 基金行業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
經證監會批準或者認可,子公司可以從事資產管理相關業務,證監會另有規定的除外。
第十四章 法律責任。
百二十條違反本法規定,未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的,由證券監督管理機構予以取締或者責令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款,沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款場外期權532公司代辦。
第四十條 基金管理公司應當主要從事公募基金管理業務。
投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風險收益等信息,根據自身風險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金,自主判斷投資價值,自行承擔投資風險。
第二章 公募基金管理人的準入。
第六條 設立基金管理公司,應當具備下列條件:
(一)股東、實際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規定。
(二)有符合《證券投資基金法》、《公》以及證監會規定的章程。
(三)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以來源合法的自有貨幣資金實繳,境外股東應當以可自由兌換貨幣出資。
第八條 持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東,不得存在下列情形:
(一)近3年存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄,因故意犯罪被判處刑罰、罰執行完畢未逾3年,因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間。
(二)存在長期未實際開展業務、停業、破產清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響行使股東權利或者履行股東義務的情形,存在可能嚴重影響持續經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項。
(三)股權結構不清晰,不能逐層穿透至終權益持有人,股權結構中存在資產管理產品,證監會認可的情形除外。
(四)因不誠信或者不合規行為發社會重大質疑或者產生嚴重社會負面影響且影響尚未消除,對所投資企業經營失敗負有重大責任未渝3年,挪用客戶咨產等損害客戶利益的行為。
(五)證監會規定的其他情形場外期權532公司代辦按照經一般法理分析,公平原則是法的基本原則,法律之對私法關系進行調整,其中一個原因就是當事人因某種原處于不平等的地位。
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