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第三十八條基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并及時(shí)向務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦。

第六十三條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：

(一)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。

(二)由符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的針對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的內(nèi)部控制年度評(píng)價(jià)報(bào)告、基金管理公司子公司內(nèi)部控制年度評(píng)價(jià)報(bào)告。

(三)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。

第四十二條基金管理公司設(shè)立、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)和變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，同時(shí)抄報(bào)基金管理公司主要辦公地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第十二章 基金行業(yè)協(xié)會(huì)

二百零九條基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦。

基金管理公司的董事、監(jiān)事、管理人員、股東和相關(guān)各方，在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營(yíng)或者基金管理公司股權(quán)期間，應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守做好風(fēng)險(xiǎn)防范安排，保證公司正常經(jīng)營(yíng)和基金份額持有人利益不受損害。

違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第五條協(xié)會(huì)辦理記備案不表明對(duì)私尊基金管理人的投資能力、風(fēng)控合規(guī)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況作出實(shí)質(zhì)性判斷，不作為對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)安全和投資者收益的保證，也不表明協(xié)會(huì)對(duì)登記備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證 下列情形不計(jì)入?yún)⒐?、控制基金管理公司的?shù)量：

(一)直接持有和間接控制基金管理公司股權(quán)的比例低于5%。

(二)為實(shí)施基金管理公司并購(gòu)重組所做的過(guò)渡期安排。

(三)基金管理公司設(shè)立從事公募基金管理業(yè)務(wù)的子公司。

(四)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。

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泉沙軟臥著鴛鴦暖，曲岸的回篙舴艋遲。瀉酒的木欄椒葉蓋，病容易扶起種菱絲。邊讓的今朝憶蔡邕，無(wú)心裁著曲臥春風(fēng)。舍南有的竹堪書(shū)字，老去了溪頭作釣翁。