轉(zhuǎn)讓收購私募基金管理公司要記住四不要

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（八）因違反誠實信用、公序良俗等職業(yè)道德或者存在重大違法違規(guī)行為，引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會負面影響且尚未消除；對所任職企業(yè)的重大違規(guī)行為或者重大風險負有主要責任未逾3年；轉(zhuǎn)讓收購私募基金管理公司答



（三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營風險或者其他風險；轉(zhuǎn)讓收購私募基金管理公司答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十條的規(guī)定，私募基金的管理人不得超過一家，目前AMBERS系統(tǒng)不支持雙管理人產(chǎn)品備案，只能由一家管理人填寫基金備案信息私募基金管理人注冊地與經(jīng)營地分離的，應當具有合理性并說明理由


（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到、行政監(jiān)管措施和紀律處分措施，或者因違法犯罪活動被立案調(diào)查或者追究法律責任； （二）登記后12個月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個月內(nèi)未備案新的私募基金，另有規(guī)定的除外；提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣    
（五）開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務；轉(zhuǎn)讓收購私募基金管理公司商業(yè)計劃書應當對未來發(fā)展方向和運作規(guī)劃做出詳細說明，具體包括核心團隊情況、資金募集計劃、投資方向、投資計劃等內(nèi)容，不得套用模板


第五十八條 （一）被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選或者被協(xié)會采取加入黑名單的紀律處分措施，期限尚未屆滿； 答 （二）在地市級以上及其授權(quán)機構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關(guān)工作并擔任投資負責人，或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗；
第三十條 實際控制人應當追溯至自然人、國有企業(yè)、上市公司、金融管理部門批準設立的金融機構(gòu)、大學及研究院所等事業(yè)單位、社會團體法人、受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機構(gòu)等轉(zhuǎn)讓收購私募基金管理公司第九十九條


第五十一條 有本辦法第二十四條規(guī)定情形的，除另有規(guī)定外，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記信息變更，并說明理由 （三）實際控制人：是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織注冊地與經(jīng)營地不在證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)的，應當提理性說明材料  
第六十八條 因人員、股權(quán)、協(xié)議安排、業(yè)務合作等實際可能存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)方，應當按照實質(zhì)重于形式原則進行披露轉(zhuǎn)讓收購私募基金管理公司私募基金管理人應當建立科學合理、運轉(zhuǎn)有效的內(nèi)部控制、風險控制和合規(guī)管理制度，包括運營風險控制、信息披露、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄、關(guān)聯(lián)交易管理、防范內(nèi)幕交易及利益輸送、業(yè)務隔離和從業(yè)人員買賣證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業(yè)務控制、公平交易、外包控制等制度



（三）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會半數(shù)以上成員當選的或者能夠決定執(zhí)行董事當選的              （五）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他行為
《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表》第六條第二款規(guī)定，合規(guī)風控負責人不得擔任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表等職務轉(zhuǎn)讓收購私募基金管理公司（一）在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送私募基金管理人的相關(guān)財務、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告；管理規(guī)模超過一定金額以及本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財務報告應當經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務所審計；


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金可以投資掛牌的非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券              第三十二條 私募基金托管人應當按照法律、行政法規(guī)、金融管理部門規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應當承擔的職責，維護投資者合法權(quán)益。
在符合相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的前提下，實踐操作中已有外資私募證券基金管理人受托作為第三方機構(gòu)提供投資建議服務轉(zhuǎn)讓收購私募基金管理公司（一）股權(quán)、財產(chǎn)份額按照規(guī)定進行行政劃轉(zhuǎn)或者變更；


第六十三條 第五十一條 有本辦法第二十四條規(guī)定情形的，除另有規(guī)定外，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記信息變更，并說明理由答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應當提交辦公場地產(chǎn)權(quán)證書等產(chǎn)權(quán)文件，如為租賃所得，還應當提交剩余租賃期不少于12個月的租賃協(xié)議（自提請辦理登記之日起計算）；


（十）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會予以公示，提示風險：最后，應當建立健全內(nèi)部決策機制和內(nèi)部治理制度，保證控制權(quán)結(jié)構(gòu)不影響私募基金管理人的良好運行


第五十條 協(xié)會在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個工作日內(nèi)辦結(jié)變更手續(xù)，并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規(guī)定的登記要求進行核查答：后續(xù)職業(yè)培訓的形式分為面授及直播培訓、遠程培訓，協(xié)會每年一季度在協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布當年度培訓計劃（4）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務的資產(chǎn)、資產(chǎn)收（受）益權(quán)，以及投向從事上述業(yè)務的公司的股權(quán)；提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣


第五十三條 79.私募股權(quán)投資基金是否可以投資場外證券業(yè)務？答：私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人，應當符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務第四十條 協(xié)會自備案材料齊備之日起20個工作日內(nèi)為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。私募基金備案信息、材料不完備或者不符合要求的，私募基金管理人應當根據(jù)協(xié)會的要求及時補正，或者進行解釋說明或者補充、修改。協(xié)會對備案信息、材料的核查以及辦理時限，適用本辦法第二十三條第二款、第三款的規(guī)定。