私募證券基金公司通道經(jīng)典案件

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（二）公司章程或者合伙協(xié)議；私募證券基金公司通道（8）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，尚未在協(xié)會(huì)完成變更手續(xù)；



（六）通過(guò)投資公司、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的活動(dòng)；私募證券基金公司通道關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先、平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系從事不正當(dāng)交易和利益輸送等違法違規(guī)活動(dòng)銀行回單應(yīng)當(dāng)加蓋銀行業(yè)務(wù)章，驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章


（三）私募基金觸發(fā)巨額贖回且不能滿足贖回要求，或者投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常退出； 私募基金管理人通過(guò)欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)的，協(xié)會(huì)撤銷相關(guān)私募基金管理人登記、私募基金備案26.私募基金管理人能否使用自有資金投資？    
第八十一條 國(guó)家有關(guān)部門對(duì)下列私募基金管理人、私募基金另有規(guī)定的，從其規(guī)定：私募證券基金公司通道7.基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)以什么樣的形式進(jìn)行？


第四十九條  （六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形 前款規(guī)定的投資業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)為最近10年內(nèi)連續(xù)2年以上的投資業(yè)績(jī)，單只產(chǎn)品或者單個(gè)賬戶的管理規(guī)模不低于2000萬(wàn)元人民幣
第二條 私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表不得存在《登記備案辦法》第十六條規(guī)定的情形，其中第四項(xiàng)規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重”，是指有下列情形之一：私募證券基金公司通道第三十九條


第六十二條 有下列情形之一的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告： （十一）從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；答：根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第三條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣  
（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理、自有資金股權(quán)投資、發(fā)行保薦等相關(guān)業(yè)務(wù)，并擔(dān)任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理、保薦代表人等以上職務(wù)，或者擔(dān)任前述金融機(jī)構(gòu)**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；私募證券基金公司通道第二十三條



答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，商業(yè)計(jì)劃書應(yīng)當(dāng)清晰合理、具有可行性，與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃、人員配備等相匹配              （二）有本辦法第四十四條第二款規(guī)定的情形，情節(jié)特別嚴(yán)重；
出資人通過(guò)特殊目的載體（SPV）出資的，應(yīng)當(dāng)穿透至最終履行相應(yīng)出資義務(wù)的主體，并按上述要求提交材料私募證券基金公司通道第六十四條 協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，也可以委托地方行業(yè)協(xié)會(huì)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等協(xié)助開展自律檢查工作


答：若該員工為符合《登記備案辦法》要求的管理人兼職高管，與管理人簽署勞動(dòng)合同、近期由管理人發(fā)放連續(xù)六個(gè)月及以上的工資，該員工將被認(rèn)定為在實(shí)際在管理人處履職，進(jìn)而認(rèn)定其為員工跟投              （五）未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送信息，或者報(bào)送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（3）私募基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易；私募證券基金公司通道（四）股東、合伙人、實(shí)際控制人、法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠(chéng)信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗(yàn)等材料;


第四十六條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)出具該金融機(jī)構(gòu)知悉相關(guān)情況的說(shuō)明材料，并符合相關(guān)競(jìng)業(yè)禁止要求（一）不符合本辦法規(guī)定的登記要求和變更要求；復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁(yè)加蓋騎縫章


（9）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形私募基金管理人披露、報(bào)送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施其次，私募基金管理人出資分散無(wú)法按照本指引第十一條認(rèn)定實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認(rèn)定并承擔(dān)實(shí)際控制人責(zé)任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認(rèn)定并承擔(dān)實(shí)際控制人責(zé)任，且滿足實(shí)際控制人相關(guān)要求；