私募基金管理公司注冊知識庫

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（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要求；私募基金管理公司注冊（9）證監(jiān)會、協會規(guī)定的其他情形



（五）未按規(guī)定向協會報送信息，或者報送的信息存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；私募基金管理公司注冊關聯交易應當遵循投資者利益優(yōu)先、平等自愿、等價有償的原則，不得隱瞞關聯關系，不得利用關聯關系從事不正當交易和利益輸送等違法違規(guī)活動17.對私募基金管理人的經營場所有什么要求？如申請機構注冊地和實際經營場所分離的，是否影響私募基金管理人登記？


私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構應當建立信息報送制度，明確負責信息報送的**管理人員及相關人員職責，依法依規(guī)履行信息報送義務，加強信息報送質量復核，保證信息報送的及時、真實、準確和完整 （一）及其授權機構通過直接出資、委托出資或者以注資企業(yè)方式出資設立的；13.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料？    
（一）出具有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的相關文件；私募基金管理公司注冊（1）是否具備新設合理性與必要性，集團控制的私募基金管理人是否符合持續(xù)、合規(guī)、有效展業(yè)等相關要求，并說明集團控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、運營情況、誠信情況以及集團的財務狀況、誠信情況等；


百〇四條 （四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產管理機構從事股權投資等相關業(yè)務，其任職的資產管理機構應當具備良好的聲譽和經營業(yè)績； 答 第四十四條 私募股權基金管理人的實際控制人為境外機構或者自然人的，應當追溯至與證監(jiān)會簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機構、境外上市公司或者自然人
第二十一條 私募基金管理公司注冊2023年2月24日


第四十五條 協會對創(chuàng)業(yè)投資基金在基金備案、投資運作、上市公司股票減持等方面提供差異化自律管理服務 第六十七條 私募基金管理人及其股東、合伙人、實際控制人，有下列情形之一的，協會可以采取書面警示、要求限期改正等自律管理或者紀律處分措施；情節(jié)嚴重的，可以采取公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業(yè)務活動等自律管理或者紀律處分措施：2.根據《登記指引第1號——基本經營要求》第五條的規(guī)定，私募基金管理人應當確保有足夠的資本金保證機構有效運轉  
第六十七條 私募基金管理公司注冊第四十五條



（3）誠信要求              第七十七條 私募基金管理人有下列情形之一的，協會注銷其私募基金管理人登記：
答：私募基金管理人的名稱應當符合《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經營要求》等相關規(guī)定私募基金管理公司注冊（二）出現重大負面輿情，可能對市場秩序或者投資者利益造成嚴重影響；


67.私募證券投資基金是否可以投資場外期權和收益互換？              第三十六條 私募基金應當約定明確的存續(xù)期。私募股權基金約定的存續(xù)期除另有規(guī)定外，不得少于5年。鼓勵私募基金管理人設立存續(xù)期不少于7年的私募股權基金。
（8）私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，尚未在協會完成變更手續(xù)；私募基金管理公司注冊（八）未經登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；


2023年2月24日（四）證監(jiān)會、協會要求報送的臨時報告和其他信息如為轉租所得，還應當提交原租賃協議、轉租協議、產權人或物業(yè)管理人同意轉租的確認文件；


（7）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金，不以基金形式設立和運作的投資公司和合伙企業(yè)；第七十條 私募基金管理人有下列行為之一的，協會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業(yè)務活動、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀律處分措施：中基協關于新規(guī)的154個問答


（三）私募基金觸發(fā)巨額贖回且不能滿足贖回要求，或者投資金額占基金凈資產50%以上的項目不能正常退出；（四）基金服務機構中從事與基金業(yè)務相關的基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；若基金投資策略以上市公司定增或新三板掛牌企業(yè)股權為主，建議備案為私募股權投資基金第十八條 私募基金管理人通過登記備案電子系統辦理登記備案和信息變更等相關業(yè)務


私募基金管理人聘用短期內頻繁變更工作崗位的人員作為負責投資管理的**管理人員的，應當對其誠信記錄、從業(yè)操守、職業(yè)道德進行盡職調查105.新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起多長時間內必須備案首支私募基金產品？沒有按時備案的后果是什么？管理規(guī)模超過一定金額以及《登記備案辦法》第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財務報告應當經證監(jiān)會備案的會計師事務所審計第三十條 私募基金管理人應當按照誠實信用、勤勉盡責的原則切實履行受托管理職責，不得將投資管理職責委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行職責的，其依法應當承擔的責任不因委托而減輕或者免除。