境外投資備案（ODI備案）之發(fā)改委項目審批的工作流程

一、立項審批形式

發(fā)改委進(jìn)行的項目立項形式有三種：

1、備案類項目，叫項目備案，是指企業(yè)自主投資符合國家《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中所列的鼓勵類（含未列出的允許類）、核準(zhǔn)目錄以外的項目，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展影響不大，項目立項文件名稱為“河南省企業(yè)投資項目備案證明”。

2、核準(zhǔn)類項目，叫項目核準(zhǔn)。就是企業(yè)自主投資，但對關(guān)系國家安全、涉及重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理，列入國家、省頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》的項目，項目立項文件名稱為“關(guān)于×× 項目核準(zhǔn)的批復(fù)”。

3、

3、審批類項目，叫項目審批。凡是政府投資或注入資本金的項目采用審批制，項目立項文件名稱為“關(guān)于××項目可 行性研究報告（實施方案）的批復(fù)”。在辦理政府投資審批項目時，項目建設(shè)業(yè)主單位根據(jù)項目投資額度，分三種情況完成報批工作：一是對投資額度 1000 萬元以下的項目僅批復(fù)可研 報告；二是對 1000 萬元-5000 萬元的項目，批復(fù)可行性研究報告、初步設(shè)計；三是對 5000 萬元以上項目原則上要先批復(fù)項目建議書后再批復(fù)可行性研究報告、初步設(shè)計，但對納入國家、省、市五年規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃建設(shè)的項目，無需 批復(fù)項目建議書。事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)組織投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目（通過預(yù)算安排的項目除外），按照企業(yè)投資項目區(qū)分情況實行備案或核準(zhǔn)。

二、立項申報材料

1、審批類

項目建議書是對項目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會效益和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析，解決“要不要干”的問題；可行性研究報告是對項目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性以及社會效益、節(jié)能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會穩(wěn)定風(fēng)險等進(jìn)行全面分析論證，解決“能不能干”的問題；初步設(shè)計則是明確各單項工程或者單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、用地規(guī)模、主要材料、設(shè)備規(guī)格和技術(shù)參數(shù)等設(shè)計方案和項目投資概算，解決“如何干、怎樣干”的問題。政府投資項目審批原則上要經(jīng)過項目建議書審批、可行性研究報告審批和初步設(shè)計審批三個階段。

項目建議書批復(fù)需要申請材料有：

1、政府同意項目建設(shè)的意見或列入國家、省、市財政資金支持的規(guī)劃；

2、項目單位申請文件；

3、項目建議書；

可研報告批復(fù)需要申請材料有：

1、政府同意項目建設(shè)的意見或列入國家、省、市財政資金支持的規(guī)劃；

2、項目單位申請文件；

3、可行性研究報告；

4土地預(yù)審意見；

4、規(guī)劃選址意見書；

5、節(jié)能審查意見；

7、專家評審意見（視項目情況進(jìn)行可研評審）；

初步設(shè)計批復(fù)需要材料有：

1、項目單位申請文件；

2、項目初步設(shè)計；

3、專家評審意見。

2、核準(zhǔn)類 

項目核準(zhǔn)批復(fù)需要申請材料有：

1、項目單位申請文件；

2、項目申請報告；

3、規(guī)劃選址意見；

4、土地預(yù)審意見；

5、專家評審意見（視項目情況對申請報告進(jìn)行評審）；

6、法律、法規(guī)要求的其他文件（視項目具體情況而定）。

3、備案類

備案項目無需提供前置材料，項目申請人只需在河南省政務(wù)服務(wù)網(wǎng)（鄧州市政務(wù)服務(wù)網(wǎng)）依據(jù)項目單位營業(yè)執(zhí)照或組織機構(gòu)信用代碼注冊登記，進(jìn)入投資項目在線審批監(jiān)管平臺填寫項目單位基本情況，項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容，項目總投資額，項目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明等信息完整后，選擇備案機關(guān)申報提交（在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)區(qū)域內(nèi)建設(shè)的項目由產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)進(jìn)行備案），發(fā)改委（產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)）對政策進(jìn)行審核后，符合政策點擊確認(rèn)即可完成備案。

三、項目審批法律法規(guī)

（一）審批依據(jù)：

1.《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18 號）；

2.《政府投資條例》（國務(wù)院令第 712 號）；

3.《中共河南省委、河南省人民政府關(guān)于印發(fā)》

（二）核準(zhǔn)依據(jù)：

1.企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例（國務(wù)院令第 673 號）；

2.企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法（國家發(fā)改委 2017年 2 號令）。

（三）備案依據(jù)：

1.企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例（國務(wù)院令第 673號）；

2.企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法（國家發(fā)改委 2017年 2 號令）；

3.《河南省發(fā)展和改革委員會關(guān)于做好企業(yè)投資項目告知性備案有關(guān)工作的通知》

四、項目調(diào)整變更（概算調(diào)整）

政府投資項目應(yīng)堅持估算控制概算，概算控制預(yù)算，預(yù)算控制決算的原則（項目建議書和可研報告批復(fù)投資是估算，初步設(shè)計批復(fù)投資是概算）。政府投資項目建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等發(fā)生重大變更的或項目概算超過可研批復(fù)估算

10%以上的，在項目開工前應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序報請發(fā)改委重新審批可研報告。

經(jīng)核定或批準(zhǔn)的項目概算應(yīng)作為政府投資項目建設(shè)實施和控制投資的依據(jù)，未經(jīng)核定概算的政府投資項目原則上不得開工建設(shè)。對國家政策調(diào)整、價格上漲、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化三種不可抗力因素造成超概的，可以申請調(diào)整概算；對擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、改變設(shè)計方案等原因造成超概算的，由項目單位確定責(zé)任主體，待責(zé)任人處理意見落實后，報市政府同意后，再由發(fā)改委根據(jù)程序調(diào)整概算。政府投資項目投資概算未超過 10%的，項目單位可以自行調(diào)整；對超過 10%(含）以上的，由項目單位報市政府同意概算調(diào)整后，再由發(fā)改委按程序進(jìn)行概算調(diào)整。原則上項目在實際完成投資達(dá)到原核定項目概算總投資 70%（含）以上、完工以前申請概算調(diào)整，一個項目原則上只允許調(diào)整一次。對已核準(zhǔn)項目的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機關(guān)提出變更申請。對于 2 年內(nèi)未開工建設(shè)，需要延期開工建設(shè)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在 2 年期限屆滿的 30 個工作日前，向核準(zhǔn)機關(guān)申請延期開工建設(shè)。開工建設(shè)只能延期一次，期限最長不得超過 1 年。項目備案后，項目法人發(fā)生變化，項目建設(shè)地點、規(guī)模、內(nèi)容發(fā)生重大變更，或者放棄項目建設(shè)的，項目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺及時告知項目備案機關(guān)，并修改相關(guān)備案信息

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