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| 發(fā)布時(shí)間： | 2023-11-24 03:04 |
| 最后更新： | 2023-11-24 03:04 |
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《私募基金內(nèi)部管理及運(yùn)營(yíng)規(guī)范性》
1、制度完備性及執(zhí)行有效性：應(yīng)健全內(nèi)部控制制度，制定深圳場(chǎng)外期權(quán)公司申請(qǐng)條件防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度、人力資源管理制度、授權(quán)制度；風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度；私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，合格投資者適當(dāng)性制度，合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度，合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度，募集機(jī)構(gòu)遴選制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查內(nèi)部控制制度應(yīng)存在缺陷及實(shí)施中應(yīng)存在問(wèn)題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
細(xì)化深圳場(chǎng)外期權(quán)公司申請(qǐng)條件基金投資限制要求
《2號(hào)指引》第十三條在對(duì)私募股權(quán)基金投資范圍以及對(duì)應(yīng)投資方式的要求進(jìn)行了細(xì)化：
1、對(duì)于股權(quán)投資基金，新增了對(duì)于“北京證券交易所上市后基金增持部分”的投資范圍，允許私募股權(quán)基金增持已持有的北交所股票；新增了不動(dòng)產(chǎn)持有型資產(chǎn)支持證券的投資范圍。
2、針對(duì)投資公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金份額，進(jìn)一步明確投資方式——“戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)和非公開交易等方式”，不得參與面向公眾投資者的發(fā)售和競(jìng)價(jià)交易。
3、對(duì)于股權(quán)投資基金，一方面鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資早期企業(yè)、中小企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)，并對(duì)“早期企業(yè)、中小企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)”進(jìn)行了明確定義；另一方面，延續(xù)了之前監(jiān)管口徑，創(chuàng)業(yè)投資基金禁止投資的資產(chǎn)包括“間接投資”方式，對(duì)于創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)投資私募股權(quán)投資基金的方式進(jìn)行投資的情形，其投資范圍以從嚴(yán)解讀適用，按上述受限投資范圍進(jìn)行投資為宜。
明確合格投資者的每層穿透核查要求
2022年6月版的《備案關(guān)注要點(diǎn)》已有“深圳場(chǎng)外期權(quán)公司申請(qǐng)條件是否均符合合格投資者要求”的規(guī)定，《2號(hào)指引》對(duì)該表述進(jìn)行了明確，要求“以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募股權(quán)基金的，私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查每一層的投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)”。根據(jù)新規(guī)，以未備案基金的合伙企業(yè)形式投資私募基金的合伙企業(yè)，其自身也需要滿足合格投資者的要求，即凈資產(chǎn)至少1000萬(wàn)、投資至少100萬(wàn)。