深圳私募證券基金注冊(cè)條件（審批部門(mén)）

深圳注冊(cè)條件（審批部門(mén)）

本文對(duì)中基人登記的審核要點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要梳理，希望給投資者有所幫助。

一、實(shí)收資本

（1）實(shí)繳資本不足200萬(wàn)元、實(shí)繳比例未達(dá)注冊(cè)資本25%的情況，協(xié)會(huì)人公示信息中予以特別提示。

（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常開(kāi)支。

二、辦公場(chǎng)所

（1）辦公場(chǎng)所應(yīng)具有性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在上傳辦公場(chǎng)所（前臺(tái)、工作場(chǎng)所等）的照片時(shí)建議拍攝清晰，多方位、多角度拍攝以體現(xiàn)辦公場(chǎng)所的性。

（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，應(yīng)充分說(shuō)明分離的合理性，并如實(shí)登記。

三、財(cái)務(wù)要求

（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不應(yīng)存在到期未清償、資產(chǎn)負(fù)債比例較高、大額或有負(fù)債等可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的情形。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與關(guān)聯(lián)方存在資金往來(lái)的，應(yīng)保證資金往來(lái)真實(shí)合理。

（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立滿(mǎn)一個(gè)會(huì)計(jì)年度需提交報(bào)告；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立不滿(mǎn)一個(gè)會(huì)計(jì)年度提交報(bào)告，但近期資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表需上傳。（年度報(bào)告距提交申請(qǐng)時(shí)間較長(zhǎng)的，則上傳近季度的財(cái)務(wù)報(bào)告）

四、名稱(chēng)與經(jīng)營(yíng)范圍

（1）名人的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“”、“投資”、“資產(chǎn)”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣。

（2）專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)、、保理、、租賃、網(wǎng)絡(luò)信息、眾籌、場(chǎng)外、民間、小額、、、P2B、房地產(chǎn)、交易平臺(tái)等任相沖突或無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，否則不予登記。

五、出資人

（1）出資來(lái)源與能力：應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資；出資人應(yīng)當(dāng)保證資金來(lái)源真實(shí)且不受制于任何第三方；出資人應(yīng)具備與其認(rèn)繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應(yīng)的證明材料；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的出資人、實(shí)際控制人不得為資產(chǎn)產(chǎn)品。

（2）股權(quán)架構(gòu)清晰：不應(yīng)存在股權(quán)代持、股權(quán)結(jié)構(gòu)層級(jí)過(guò)多、循環(huán)出資、交叉持股等情形；不得存在為規(guī)避要求而進(jìn)行特殊股權(quán)構(gòu)架設(shè)計(jì)；出資人通過(guò)特殊目的載體（SPV）間接持有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)的，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明設(shè)立合理性、必要性。

（3）股權(quán)架構(gòu)：申請(qǐng)登記前一年內(nèi)發(fā)生股權(quán)變更的，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明變更原因；如存在為規(guī)避出資人相關(guān)規(guī)定而進(jìn)行特殊股權(quán)設(shè)計(jì)的情形，協(xié)會(huì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

六、實(shí)際控制人

（1）定義：實(shí)際控制人是指能夠?qū)嶋H支配企業(yè)的自然人、法人或其他組織，認(rèn)定實(shí)際控制人應(yīng)穿透至自然人、上市公司、國(guó)有控股企業(yè)或受境外金融部門(mén)的境外機(jī)構(gòu)。

（2）提交控制關(guān)系圖：應(yīng)完整展示全部直接出資人及出資比例，并各直接出資人向上逐層穿透情況直至終出資人（自然人、上市公司、部門(mén)、事業(yè)單位等）；其他實(shí)際控制人認(rèn)定理由應(yīng)在圖下做簡(jiǎn)要說(shuō)明；如有一致行動(dòng)協(xié)議或其他協(xié)議安排，應(yīng)將相關(guān)文件附于控制關(guān)系圖后一并上傳。

（3）工作：實(shí)際控制人為自然人應(yīng)具備3年以上金融行業(yè)、投資或擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)、科研等方面工作經(jīng)歷，否則應(yīng)提供材料說(shuō)明實(shí)際控制人如何履行職責(zé)

七、高管人員

（1）高管范圍：法定代表人/執(zhí)務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，其法定代表人/執(zhí)務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格。人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

（2）高管任職要求：

a. 不得在非關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)、與業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

b. 除法定代表人外，其他高管人員原則上不應(yīng)；若有情形，應(yīng)當(dāng)提供合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象、是否違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等材料），同時(shí)高管人員數(shù)量應(yīng)不高于全部高管人員數(shù)量的1/2;

c. 高管人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。

（3）工作與投資能力：

a. 高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)能力；

b. 負(fù)責(zé)投資的人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷；負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供其在曾任職機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目證明材料，所有項(xiàng)目初始投資金額合計(jì)原則上不低于1000萬(wàn)。

八、關(guān)聯(lián)方

（1）定義：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的子公司（持股5%以上的金融機(jī)構(gòu)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融機(jī)人、投資類(lèi)企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)企業(yè)、投資及金融服務(wù)企業(yè)等）。

（2）關(guān)聯(lián)方同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)方人的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在關(guān)聯(lián)方實(shí)際展業(yè)并完成備案后，再提交人登記申請(qǐng)；若存在已業(yè)務(wù)但未登人的情形，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)先辦理其關(guān)聯(lián)人登記。（即先行辦理關(guān)聯(lián)方人登記或備案）

（3）同質(zhì)化要求：

a. 同一實(shí)際控制人下再有新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明設(shè)置人的目的與合理性、業(yè)務(wù)方向區(qū)別、如何避免同業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題，并與其控制的已登記人書(shū)面承諾，在新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)展業(yè)中出現(xiàn)違規(guī)情形時(shí)，承擔(dān)相應(yīng)的合規(guī)連帶責(zé)任和自律處分后果。

b. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人及大股東（或執(zhí)務(wù)合伙人）需書(shū)面承諾申請(qǐng)機(jī)構(gòu)完成登記后，繼續(xù)持有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)及保持實(shí)際控制不少于3年。

九、沖突業(yè)務(wù)

（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：不得直接或間接從事、、保理、、租賃、網(wǎng)絡(luò)信息、眾籌、場(chǎng)外、民間、小額、、、P2B、房地產(chǎn)、交易平臺(tái)等任相沖突或無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

（2）關(guān)聯(lián)方：從事、租賃、商業(yè)保理、、等沖突業(yè)務(wù)需提供相關(guān)主管部門(mén)正式許可文件。

（3）出資人：主要出資人（出資比例≥25%）、實(shí)際控制人不得曾經(jīng)從事或目前實(shí)際從相沖突業(yè)務(wù)；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)其他出資人中，涉及沖突業(yè)務(wù)的合計(jì)出資比例不得高于25%。協(xié)會(huì)將穿透核查出資人、實(shí)際控制人相關(guān)情況。

（4）高管人員：近5年不得從相沖突業(yè)務(wù)。

以上根據(jù)騰博國(guó)際李先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)添加咨詢(xún)。

專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)推薦：

關(guān)于騰博國(guó)際，自2005年成立至今，依靠精英團(tuán)隊(duì)、深厚資源、精準(zhǔn)服務(wù)，成功為上萬(wàn)家企業(yè)及個(gè)人提供優(yōu)質(zhì)的金融與商務(wù)服務(wù)。前海招商合伙人，以自貿(mào)區(qū)為起點(diǎn)，聯(lián)通粵港澳大灣區(qū)，輻射全國(guó)，覆蓋全球，現(xiàn)已成長(zhǎng)為全球一站式企業(yè)高端服務(wù)提供商,擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)與社會(huì)資源，主要辦理業(yè)務(wù)為前海企業(yè)入駐與續(xù)簽、各類(lèi)公司收購(gòu)、變更、全金融牌照申請(qǐng)、會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)、香港海外移民、綜合金融服務(wù)和許可審批,歡迎咨詢(xún)騰博國(guó)際李先生。