境外投資備案申請(qǐng)流程及要求

一般而言，中國(guó)企業(yè)進(jìn)行海外投資，主要需要取得三個(gè)主管部門的核準(zhǔn)、備案或登記，包括國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)或地方發(fā)展和改革委員會(huì)的核準(zhǔn)或備案、商務(wù)部或地方商務(wù)部門 的核準(zhǔn)或備案、以及國(guó)家外匯管理局地方分局的外匯登記程序。

什么是ODI

ODI英文全稱為Overseas Direct Investment，即境外直接投資，商務(wù)部與發(fā)改委對(duì)其概念有所不同。

一、對(duì)于商務(wù)部：

是指在中華人民共和國(guó)依法設(shè)立的企業(yè)通過新設(shè)、并購(gòu)及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他權(quán)益行為。

二、對(duì)于發(fā)改委：

是指中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。

不同之處：

發(fā)改委沒有將對(duì)境外金融類企業(yè)的投資排除在外。

商務(wù)部規(guī)定的被投主體，必須是境外“企業(yè)”（無(wú)論是新設(shè)還是并購(gòu)），發(fā)改委沒有強(qiáng)調(diào)境外被投的必須是“企業(yè)”。

辦理ODI的好處

一、公司能夠以合法的方式完成境內(nèi)資金出境，投資布局海外市場(chǎng)，沒有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和障礙。
二、境外利潤(rùn)既可以保留在當(dāng)?shù)兀部梢苑党袒貒?guó)投資，享受政府給予的補(bǔ)貼。
三、幫助企業(yè)更好的海外布局，合理利用全球資源，提升競(jìng)爭(zhēng)力。

ODI備案有限制的行業(yè)

一、 武器裝備的研制生產(chǎn)維修

二、 跨境水資源開發(fā)利用 

三、 新聞傳媒

四、 根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕74 號(hào)），需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)： 

（一）房地產(chǎn) 

（二）酒店 

（三）影城

（四）娛樂業(yè)

（五）體育俱樂部

（六）在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)

ODI申報(bào)流程一、發(fā)改委立項(xiàng)

向發(fā)改部門及委會(huì)部門申請(qǐng)項(xiàng)目，報(bào)送項(xiàng)目信息，境內(nèi)投資人簽署各項(xiàng)所需法律文件， 待發(fā)改部門核準(zhǔn)或備案，符合要求的企業(yè)頒發(fā)《境外投資項(xiàng)目備案通知書》。

二、商務(wù)部核準(zhǔn)

商務(wù)部對(duì)境外投資項(xiàng)目的真實(shí)性和風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行了解和評(píng)估，符合要求的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》。

三、外匯管理局備案

銀行放外匯，外管局監(jiān)管。投資金額500萬(wàn)美金以上的，需向外管部門匯報(bào)。外管部門審核后， 向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

四、成功辦理，實(shí)施ODI

ODI備案所需資料

1、境內(nèi)公司執(zhí)照副本、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告

2、境內(nèi)公司注冊(cè)人身份證復(fù)印件 

3、境外公司章程以及翻譯件 

4、出資商業(yè)計(jì)劃書、投資資金來(lái)源情況說(shuō)明、環(huán)境分析評(píng)價(jià)

5、需發(fā)改委審批的客戶，提供銀行自有資金證明 

6、若為并購(gòu)需要出具并購(gòu)相關(guān)合同、協(xié)議；銀行出具的存款證明（自有資金證明）、或?qū)~單 

7、出具第三方機(jī)構(gòu)出具的盡職調(diào)查

以上根據(jù)騰博國(guó)際常先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢。

專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)推薦:

關(guān)于騰博國(guó)際，自2005年成立至今，依靠精英團(tuán)隊(duì)、深厚資源、精準(zhǔn)服務(wù)，成功為上萬(wàn)家企業(yè)及個(gè)人提供優(yōu)質(zhì)的金融與商務(wù)服務(wù)，前海優(yōu)禿招商合伙人，以自貿(mào)區(qū)為起點(diǎn)，聯(lián)通粵港澳大渣區(qū)，輻射全國(guó)，覆蓋全球，現(xiàn)已成長(zhǎng)為全球一站式企業(yè)高端服務(wù)提供商,擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)與社會(huì)資源，主要辦理業(yè)務(wù)為前海企業(yè)入駐與續(xù)簽、各類公司收購(gòu)、變更、全金融牌照申請(qǐng)、會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)、香港海外移民、綜合金融服務(wù)和許可審批歡迎咨詢騰博常先生。