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        境外投資備案的國家安全審查要求

        單價: 面議
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        所在地: 廣東 深圳
        有效期至: 長期有效
        發布時間: 2023-11-21 23:31
        最后更新: 2023-11-21 23:31
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        詳細說明

        中國企業境外直接投資需獲得(發改委)、(商務部)和(外管局)的批準。發改委負責立項審批,商務部具體審批并發放投資證書,外管局負責外匯登記及備案。流程包括:先獲得發改委核準,取得商務部投資證書,最后辦理外管局外匯登記。



        一.發改委立項審批

        1.審批權限劃分:

        2.地方企業投資額3億美元以下的資源開發類和1億美元以下的非資源開發類項目,由省級發展改革部門核準。

        3.投資額在3000萬至3億美元的資源開發類和1000萬至1億美元的非資源開發類項目,需報國家發展改革委登記。


        2、項目信息報告及報批文件內容

        中方投資額1億美元及以上的境外收購和競標項目,開展商務活動前,向(發改委)報送書面報告。收到書面報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。

        (1)項目申請報告;

        (2)公司董事會決議或相關的出資決議;

        (3)證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件;

        (4)銀行出具的融資意向書;

        (5)以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的,按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告,或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件;

        (6)投標、購并或合資合作項目,中外方簽署的意向書或框架協議等文件;

        (7)境外競標或收購項目,應報送信息報告,并附國家發展改革委出具的有關確認函件。                  


        3、發改委審批時限

        發改委在收到項目申請報告后,需在20個工作日內完成核準或向國務院提出審核意見。若無法在規定時間內完成,可延長10個工作日,并告知申請人。各省級發展改革部門可根據《境外投資項目核準暫行管理辦法》制定自己的核準管理辦法。各地的核準程序和審批時限可能有所不同。


        二、商務部企業境外投資證書審批

        在取得發改委的核準后,中國投資者還應取得商務部頒發的企業境外投資證書。除了部分大型和敏感項目的投資管轄權外,大部分項目的審批權都下放給了各地方商務部門。

        1、審批權限

        第一類:商務部核準項目

        1)在與我國未建交國家的境外投資;

        2)特定國家或地區的境外投資(具體名單由商務部會同外交部等有關部門確定);

        3)中方投資額1億美元及以上的境外投資;

        4)涉及多國(地區)利益的境外投資;

        5)設立境外特殊目的公司。


        第二類:省級商務部門核準的項目

        1)中方投資額1000萬美元及以上、1億美元以下的境外投資;

        2)能源、礦產類境外投資;

        3)需在國內招商的境外投資。


        第三類:不屬于第一類和第二類的其他項目

        獲得商務部或省級商務主管部門核準后,中國投資者還必須在中國駐東道國或地區使領館進行登記,并向原審核部門報告所要求的境外投資的經營和數據信息。


        2、申請文件

        1)申請書,主要內容包括境外企業的名稱、注冊資本、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源情況的說明、投資的具體內容、股權結構、投資環境分析評價以及對不涉及《境外投資管理辦法》第九條所列情形的說明等;

        2)企業營業執照復印件;

        3)境外企業章程及相關協議或者合同;

        4)國家有關部門的核準或備案文件;

        5)并購類境外投資須提交《境外并購事項前期報告表》;

        6)主管部門要求的其他文件。

        3、商務部審批時限


        省級商務主管部門按照商務部委托核準的權限,自受理申請之日起15個工作日內做出是否予以核準的決定;

        需報商務部核準的,自省級商務主管部門受理之日起10個工作日內進行初審,同意后上報商務部。商務部自受理申請之日起15個工作日內做出是否予以核準的決定。


        三、外管局外匯登記

        外管局通過全新電子平臺處理境外投資事宜,包括批準、核準、登記和備案等。投資者將獲得IC卡外匯登記證,所有相關記錄將儲存在IC卡上。投資者可用自有外匯資金、國內外匯貸款、人民幣購匯等方式進行境外投資。境內機構境外投資所得利潤可留境外用于投資。

        辦理外匯登記時,境內機構需說明資金來源;境外投資及相關資產、權益需在外管局進行登記備案。


        (一)境外投資外匯登記

        1、管轄

        (1)中方外匯投資不超過1000萬美元的,由外管支局登記;

        (2)中方外匯投資超過1000萬美元的,由外管支局受理并初審,報外管分局批準登記。


        2、報批文件

        (1)書面申請并填寫《境外直接投資外匯登記申請表》;

        (2)外匯資金來源情況的說明材料;

        (3)境內機構有效的營業執照或注冊登記證明及組織機構代碼證;

        (4)境外直接投資主管部門對該項投資的核準文件或證書;

        (5)如果發生前期費用匯出的,提供相關說明文件及匯出憑證;

        (6)外匯局要求的其他材料。


        3、審批時限

        現有規定并未明確外管局審批時限,根據各地外管局網站公布的信息顯示,正常情況下,外管局受理申請材料后在20-25個工作日內核發外匯登記證。


        中國境外投資審批流程包括三個部門:發改委、商務部和外管局。發改委負責立項審批,根據投資額度和類別劃分權限。商務部審批投資證書,根據項目類型和金額劃分權限。外管局負責外匯登記和備案,采用電子平臺處理事宜。流程:先獲得發改委核準,再取得商務部投資證書,最后辦理外管局外匯登記。各部門有明確的審批時限和所需材料。審批過程中,各地區和項目類型可能會有所不同。


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