2021年海南私募注冊(cè)攻略詳細(xì)解析

2021年海南私募注冊(cè)攻略詳細(xì)解析

一、基金管理人及基金企業(yè)經(jīng)營范圍

私募基金企業(yè)的經(jīng)營范圍可以登記為：從事對(duì)上市企業(yè)或未上市企業(yè)的投資及對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票的投資，投資管理、資產(chǎn)管理（在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案登記后方可從事上述經(jīng)營活動(dòng)）；基金管理企業(yè)經(jīng)營范圍可以登記為：受委托管理基金企業(yè)，投資管理、資產(chǎn)管理（在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案登記后方可從事上述經(jīng)營活動(dòng)）。

二、注冊(cè)的前置要求

根據(jù)辦法規(guī)定，事實(shí)上在海南注冊(cè)私募基金管理人需要滿足2個(gè)條件（滿足其一即可，無需全部滿足）

1.由省直相關(guān)職能部門或市縣人民政府對(duì)于符合本部門、本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的基金企業(yè)向省市場監(jiān)督管理局出具推薦函。

2.注冊(cè)地在海南指定區(qū)域。也就是入駐基金小鎮(zhèn)，目前企業(yè)三亞的亞太基金小鎮(zhèn)。

基金管理人備案攻略

一、注意主營業(yè)務(wù)清晰，不得存在業(yè)務(wù)沖突

基金協(xié)會(huì)對(duì)于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不予登記。值得注意的是，實(shí)踐中基金協(xié)會(huì)的審核員不但對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審核，對(duì)企業(yè)的管理人員的從業(yè)履歷也會(huì)沖突審核。

二、資金來源合法可靠

作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營開支。

簡單來說：

1.公司的資金來源需要穿透性審查。

2.注冊(cè)資本不宜太高（建議1000萬元以內(nèi)）。

3.注冊(cè)資本即便認(rèn)繳也要有充分理由說明未來認(rèn)繳部分如何保證。

4.實(shí)繳注冊(cè)資本應(yīng)不低于注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%。

三、高管及從業(yè)人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業(yè)人員均應(yīng)當(dāng)具有私募基金從業(yè)資格（證券類全部都要有，股權(quán)類高管至少2人有，但無論是股權(quán)類還是證券類法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人必須有從業(yè)資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監(jiān)雖然能兼職但好不要兼職，風(fēng)控總監(jiān)千萬不要兼職。

3.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職。

4.高管從業(yè)履歷真實(shí)可信，不但需要上傳在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的社保，還要上傳與履歷一一對(duì)應(yīng)的社保

5.審查尺度及從業(yè)履歷要求：風(fēng)控負(fù)責(zé)人＞投資負(fù)責(zé)人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業(yè)人員，簡單來說就是風(fēng)控負(fù)責(zé)人重要，要求也高。

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