2021年海南私募投資基金公司注冊(cè)和高管備案條件解析

海南對(duì)于私募基金注冊(cè)要求

1、公司人員

股東應(yīng)具備的條件

~~具備出資能力;

~~不做P2P、小額貸等協(xié)會(huì)禁止的行業(yè),無(wú)協(xié)會(huì)重大違紀(jì)違法等行為;

~~征信良好。

任法人代表（執(zhí)行事務(wù)合伙人代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管要求

~~蕞近5年沒(méi)有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的重大行政處罰;

~~具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷;

~~取得基金從業(yè)資格。

2、注冊(cè)資本

~~蕞低200萬(wàn)，注冊(cè)資本建議不低于1000萬(wàn)元，協(xié)會(huì)備案前實(shí)繳不低于注冊(cè)資本的25%；如注冊(cè)資本200萬(wàn)，需全部實(shí)繳到位。

~~投資基金公司“注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程（合伙協(xié)議書(shū)）承諾全部到資”；單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬(wàn)元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）；

~~管理型基金公司：投資基金管理“注冊(cè)資本（出自數(shù)額）不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）”；單個(gè)投資者的投資額不低于100萬(wàn)元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

3、注冊(cè)地址

面積30平米左右，由我司提供可出租的地址，可配合開(kāi)戶(hù)，協(xié)會(huì)備案掛牌拍照等(市場(chǎng)監(jiān)督管理局會(huì)定期檢查，如果不合格會(huì)列入異常)。

4、公司名稱(chēng)

帶“私募”字樣

5、經(jīng)營(yíng)范圍

~~一般項(xiàng)目：私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)（須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）（除許可業(yè)務(wù)外，可自主依法經(jīng)營(yíng)法律法規(guī)非禁止或限制的項(xiàng)目） 

證券類(lèi)基金公司

~~一般項(xiàng)目：私募證券投資基金管理服務(wù)（須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（除許可業(yè)務(wù)外，可自主依法經(jīng)營(yíng)法律法規(guī)非禁止或限制的項(xiàng)目）

申請(qǐng)私募基金.牌照需要準(zhǔn)備以下材料：

1.高管資格：從事證券類(lèi)的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要基金從業(yè)資格。

2.經(jīng)營(yíng)范圍：按照協(xié)會(huì)的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍只能是：私募證券基金管理服務(wù)或私募股權(quán)基金管理服務(wù)。

3.注冊(cè)資本：實(shí)繳資本比例在25%或以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間。

4.辦公條件：需要有實(shí)際的辦公地址，大小不限，能滿(mǎn)足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。

5.高管員：蕞好有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風(fēng)控部，行政部，市場(chǎng)部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理蕞好是全職，-人員可以兼職。

6.制度性文：按照協(xié)會(huì)和公司自身情況，編寫(xiě)制度性文件，一般有9-23個(gè)制度性文件（切勿全盤(pán)復(fù)制-的模板，協(xié)會(huì)現(xiàn)在對(duì)這方面審核很?chē)?yán)格，要嚴(yán)格根據(jù)自身情況編寫(xiě)，有幾個(gè)不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

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