2021年海南QDLP私募注冊(cè)流程及資料詳細(xì)解析

2021年海南QDLP私募注冊(cè)條件及稅收政策詳細(xì)解析

首先我們要知道海南QDLP試點(diǎn)工作在海南省政府直接領(lǐng)導(dǎo)下，由海南省金融辦牽頭，相關(guān)單位根據(jù)職責(zé)共同參與。包括人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)督管理局、證券簡(jiǎn)短管理會(huì)、發(fā)改委與商務(wù)廳等（以上相關(guān)部門(mén)均為海南地方部門(mén)），因此海南QDLP是基金公司直接向海南省金融局申請(qǐng)。

海南QDLP基金公司注冊(cè)流程

(1) 遞交申請(qǐng)及資格審批。申請(qǐng)人向省金融監(jiān)管部門(mén)提交試點(diǎn)企業(yè)的申請(qǐng)材料，首批試點(diǎn)企業(yè)由省金融監(jiān)管部門(mén)建議報(bào)海南省政府同意，非首批試點(diǎn)企業(yè)由省金融監(jiān)管部門(mén)組織外匯管理、省市場(chǎng)監(jiān)管、證券監(jiān)管、發(fā)改和商務(wù)等部門(mén)共同審核同意。

(2) QDLP基金管理人工商登記及中基協(xié)登記。QDLP基金管理人取得獲準(zhǔn)試點(diǎn)書(shū)面意見(jiàn)后，應(yīng)憑獲準(zhǔn)試點(diǎn)書(shū)面意見(jiàn)到省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)辦理登記注冊(cè)，并在中基協(xié)辦理私募基金管理人登記。

(3) 發(fā)起設(shè)立QDLP基金。QDLP基金管理人可以在省金融監(jiān)管部門(mén)審批的投資額度內(nèi)發(fā)起設(shè)立一支或多支QDLP基金。

(4) QDLP基金工商登記及中基協(xié)備案。公司型或合伙型（不包括契約型）QDLP基金應(yīng)憑獲準(zhǔn)試點(diǎn)書(shū)面意見(jiàn)到省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)辦理登記注冊(cè)，并在中基協(xié)辦理私募基金備案。

(5) 外匯登記。申請(qǐng)人取得試點(diǎn)資格以及對(duì)外投資額度后，應(yīng)持獲準(zhǔn)試點(diǎn)書(shū)面意見(jiàn)到外匯管理部門(mén)辦理外匯登記。

(6) 購(gòu)匯出境。境內(nèi)托管人在辦理資金匯出前審核試點(diǎn)基金的投資范圍。如投資行為不需履行境外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，按照試點(diǎn)相關(guān)單位出具的書(shū)面意見(jiàn)，在試點(diǎn)基金額度限額內(nèi)，履行托管協(xié)議約定進(jìn)行跨境資金匯劃；如投資行為需履行境外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，還應(yīng)審核境外投資主管部門(mén)出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)等相關(guān)書(shū)面材料，按單筆項(xiàng)目投資規(guī)模進(jìn)行跨境資金匯劃。

海南QDLP注冊(cè)基金管理公司所需資料：

1、授權(quán)委托書(shū)（如需）；

2、存續(xù)經(jīng)營(yíng)的試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人營(yíng)業(yè)執(zhí)照/登記注冊(cè)證明或其他身份證明文件；

3、公司章程/合伙協(xié)議或草案；

4、內(nèi)部控制制度，包括會(huì)計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息公開(kāi)制度等；

5、存續(xù)經(jīng)營(yíng)的境內(nèi)基金管理企業(yè)，應(yīng)提交在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人登記記錄以及其管理基金在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案記錄；

6、申請(qǐng)人蕞近1年未受所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰且無(wú)重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的承諾函；

7、法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）及篙級(jí)管理人員的人員情況表、簡(jiǎn)歷、專(zhuān)鄴資質(zhì)證書(shū)以及從業(yè)證明；

8、試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人、執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體須提供上一年度審計(jì)報(bào)告以及境內(nèi)外資產(chǎn)管理從業(yè)背景介紹，以及金融許可文件、既往投資業(yè)績(jī)、基金管理規(guī)模的證明材料；

9、擬設(shè)立試點(diǎn)基金的項(xiàng)目計(jì)劃及總規(guī)模；

10、省金融監(jiān)管部門(mén)和其他試點(diǎn)相關(guān)單位按照審慎性原則要求的其他文件。

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